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道明诚CFA学习新版块:每日一题(第三期)-道明诚CFA培训,CFA考试,CFA报名中心
发布时间: 2019-7-24 人气:523

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从本周一开始,道明诚教育微信公众号开通了新的板块,每日一题专栏,以后的每个工作日都会为大家带来一道精选CFA题目,愿大家在紧张的学习中也能抽时间做一下题目,掌握所学知识,更加顺利通过CFA考试,早日拿到证书!

 

 

Ethics - 3

Questions:

With respect to the Standard of Professional Conduct relating to priority of transaction, which of the following prerequisites is least accurate when conflicts between the client's interests and an investment professional's personal interests occur?

 

A:   The client is not disadvantaged by the trade taken for the investment professional.

B:  The investment professional doesn't enter into presonal transaction that run counter to current clients' holdings.

C:     The investment professsional complies with applicable regulatory regulatory requirements.

 

Answers:

B, 在优先交易权里并没有规定CFA会员和考生不能参与与当前客户配置反向的个人交易。但是,如果客户与个人交易有冲突,则必须满足以下3个先决条件:(1)客户不被个人交易损害;(2)CFA会员不通过为客户交易谋取自己的私利;(3)CFA会员遵守了所适用的法律、法规的要求。满足这3个条件后,个人可以从事相关交易。 

 

如果您喜欢本版块并感觉有所收获,也希望能将我们的公众号推荐给更多有需要的人,谢谢各位了!  

 

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